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2021年国家公务员考试中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（法律类）

2020-10-22 00:00:00

来源：上岸鸭公考

责任编辑：国家公务员局

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【招录职位】

【招录最多】职位名称：一级行政执法员（二）；部门名称：国家税务总局北京市税务局；专业要求：经济学类、财政学类、金融学类；招录人数：5635；【招录最少】职位名称：俄语；部门名称：外交部；专业要求：俄语；招录人数：1；

一，考试目的

&emsp; 考(kao)查(cha)考(kao)生是否(fou)具备证券期货监管(guan)工作所必需的(de)法律专业知(zhi)识(shi)状(zhuang)语从(cong)句：相关知(zhi)识(shi)的(de)应(ying)用能力(li)。

二，考试内容与(yu)试卷结构

考(kao)试(shi)形(xing)式为笔试(shi)，考(kao)试(shi)时间(jian)120分钟，满分100分。

报考法律类职位的考生参加本类别(bie)的专业科(ke)目考试。法律类专业科(ke)目考试试题由以下(xia)两部(bu)分组成：（

一）证券(quan)交易(yi)基础知识

1，单项选择40题

2，多项选择15题

3，不定(ding)项选(xuan)择5题

（二）专业知(zhi)识—法律

1，单项(xiang)选(xuan)择(ze)40题(ti)

2，多个选择(ze)15题

3，不定项(xiang)选择5题

三，答题(ti)要求

考(kao)(kao)试(shi)均采用(yong)(yong)客观性试(shi)题，要(yao)求考(kao)(kao)生(sheng)从每题所(suo)给(ji)的选项中(zhong)选择答(da)案。考(kao)(kao)生(sheng)必须用(yong)(yong)2B铅笔在(zai)答(da)题卡上作答(da)，在(zai)试(shi)题本或其他(ta)位置(zhi)作答(da)一律无效。

四，样题

（一(yi)）单(dan)项(xiang)选(xuan)择（每题(ti)给四个(ge)备选(xuan)项(xiang)，其中只(zhi)有一(yi)个(ge)选(xuan)项(xiang)是正确(que)的，应(ying)试人(ren)员(yuan)应(ying)将正确(que)的选(xuan)项(xiang)选(xuan)择出(chu)来并按要求在(zai)答(da)题(ti)卡相应(ying)位置填涂，多选(xuan)或(huo)不选(xuan)均不得分）

&emsp; 1，根据我国宪法规(gui)定(ding)，下(xia)面哪种情(qing)况不是(shi)公(gong)民获得物质帮助权的条件（）？

答：公民在年老时

B：公民在疾病时

C：公民在极端自然(ran)灾害时

D：公民在丧失劳动能(neng)力时

答：（C）

（二）多种选(xuan)择（每题(ti)给四个备选(xuan)项(xiang)，其中有两个或两个以上(shang)的选(xuan)项(xiang)是(shi)正确的，应(ying)(ying)试人(ren)员应(ying)(ying)将正确的选(xuan)项(xiang)选(xuan)择出来并按要求在答题(ti)卡(ka)相应(ying)(ying)位置填满涂漆，多选(xuan)，少选(xuan)或不选(xuan)均不堆积(ji)）

&emsp; １，根据(ju)宪法规定，以下情(qing)况是公(gong)民获(huo)得物质帮助权的条件（）？

A：公民在年老时(shi)

B：公民在疾病时(shi)

C：公(gong)民(min)在自然灾害时(shi)

D：公民在丧失劳动(dong)能力时

答：（ABD）

（三）不定项选(xuan)择（每题给四个(ge)备选(xuan)项，其中有一(yi)个(ge)或(huo)一(yi)个(ge)以上的(de)选(xuan)项是正确的(de)，应(ying)(ying)试人员应(ying)(ying)将正确的(de)选(xuan)项选(xuan)择出(chu)来(lai)并按要求在答题卡相应(ying)(ying)位(wei)置填涂，多选(xuan)，少(shao)选(xuan)或(huo)不选(xuan)均不得分）

1，根据我国(guo)宪法规(gui)定，下面哪种(zhong)情况(kuang)是公民获得(de)物质帮助权的(de)条(tiao)件（）？

答：公民在年老(lao)时

B：公民在疾病(bing)时

C：公民在(zai)遭受自然灾(zai)害时

D：公(gong)民在(zai)丧失劳(lao)动能力时

答：（ABD）

五，考查知识点(dian)

考(kao)生应掌握证券交易基础知识（可参考(kao)财金类考(kao)试大纲）和以下法律(lv)专业知识：（

一）证券期货法(fa)律(lv)

1，证券法

（1）证券法的适用范围及基本原(yuan)则。

（2）证券(quan)发行的条件，方式。

（3）证券上市和暂停，终(zhong)止交(jiao)易。

（4）证券交易的信(xin)息公开(kai)和(he)禁止行为。

（5）上市公司收购(gou)的方式(shi)和程序(xu)。

（6）证(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易所(suo)，证(zheng)券(quan)(quan)登记(ji)结算机构，证(zheng)券(quan)(quan)服务机构，证(zheng)券(quan)(quan)业协(xie)会。

（7）证券(quan)公司的组织(zhi)形式，设立条件，业(ye)务范围和基本业(ye)务规则。

（8）证券公司的法人治(zhi)理结构(gou)，内(nei)部(bu)控制及监(jian)管。

（9）证(zheng)券监督管理机构的性质，职责，权限。

（10）证券违法(fa)的法(fa)律责任及市(shi)场禁入制度(du)

。2，基金法

（1）证券(quan)投(tou)资基金(jin)的种类，特征(zheng)，组织形式及基金(jin)财产(chan)的性质。

（2）基金管理人(ren)(ren)，基金托管人(ren)(ren)。

（3）基(ji)金的组织形式。

（4）公募基金的(de)募集及(ji)基金份额的(de)申(shen)购，赎回和交易。

（5）公募基(ji)金的运作和信息披露(lu)。

&emsp;（ 6）公(gong)募基金合同的变更，终止及(ji)基金财产清(qing)算。

（7）公募基金份额(e)持有人的权利及行使。

（8）私募(mu)基金。

3，期货(huo)条例(li)

（1）期(qi)货(huo)交(jiao)易(yi)所，期(qi)货(huo)公司，期(qi)货(huo)业协会。

（二）公司(si)企业(ye)法律

1，公司(si)法

（1）公司的(de)概念，特征和(he)种类(lei)。

&emsp;（2）公司的设立，登记(ji)，章程，资(zi)本及股(gu)东出资(zi)。

（3）股东及其权利，义(yi)务和股东代(dai)表诉讼(song)制(zhi)度(du)。

（4）公司的组(zu)(zu)织机(ji)(ji)构，上市(shi)公司组(zu)(zu)织机(ji)(ji)构的特(te)别规定(ding)。

（5）股(gu)份发行及股(gu)权，股(gu)份的转让。

（6）公司董事，监事，高级管(guan)理人员的(de)资(zi)格，义务。

（7））公司的财务与会(hui)计制度(du)。

（8）公司债券。

（9）公司的变更，合并，分(fen)立(li)。

（10）公司的解散(san)，清算

。2，合伙企(qi)业法(fa)

（1）合伙(huo)企业的(de)概念(nian)，特征和种类(lei)。

（2）合(he)伙企业的解散与清算

。3，企业破产法

（1）破产(chan)的概念，破产(chan)原因和破产(chan)案件分割。

（2）破(po)(po)产的申请和破(po)(po)产，债(zhai)(zhai)务(wu)人(ren)财(cai)产，破(po)(po)产费(fei)用(yong)，共益债(zhai)(zhai)务(wu)。

（3）

（三(san)）民事经济(ji)法律

1，民(min)法(fa)总则

（1）民事主体，民事权利能力和行为能力，宣告失(shi)踪与宣告死亡，代理的概(gai)念(nian)和特征(zheng)。

（2）民(min)事权利的种类，

（3）债务的(de)发(fa)生原因，诉(su)讼时效与期限

。2，合同法

（1）合同的概念，特征和分类(lei)。

（2）合(he)同的签订，效力，履行，保全。

（3）合(he)同(tong)的变更，转让，终止和违(wei)约责任(ren)。

（4）合(he)同的担保，保证(zheng)与定金(jin)制度。

3，物权法(fa)

（1）物权(quan)的概念，效力，类(lei)型，物权(quan)变动和物权(quan)的保护。

（2）所(suo)有(you)权，用益物(wu)权的概念，特征(zheng)和内容。

（3）担保物权的概念，特(te)征，种类(lei)和内容。

（4）占(zhan)有(you)的概念，性质，种类(lei)，取得和消灭。

4，违反责任法

（1），行(xing)为举(ju)止(zhi)和归责原则。

（2）变更责(ze)任的概(gai)念，构(gou)成，方式与适用(yong)。

（3）责任责任的免(mian)责和替代。

（4）责任主体的特殊规定(ding)，类别侵(qin)权行(xing)为与责任。

（5）资本(ben)市场侵(qin)权行为的(de)相关(guan)司(si)法(fa)解释。

5，金融法律(lv)

（1）商业银行业务及基本规则(ze)，对(dui)存(cun)款人的保护。

（2）保险的概念，保险合同(tong)的分类，

引发和合并。（3）票据(ju)(ju)的概念，种类和特征，票据(ju)(ju)权利的取(qu)得，消灭和行(xing)使。

（4）信(xin)托(tuo)设立，信(xin)托(tuo)财(cai)产(chan)，信(xin)托(tuo)当事人。

（5）反洗钱制度的(de)概(gai)念，基本原则和金(jin)融机构的(de)反洗钱义务。

6，其他经济法律

（1）市场(chang)竞争原则，不正当竞争行为。

（2）垄断行为及其(qi)认定规则，调查程序。

&emsp; （3）劳(lao)(lao)动者的(de)权利，劳(lao)(lao)动合(he)同和劳(lao)(lao)动争议(yi)。

（四）行政刑(xing)事法律

1，行政法(fa)

（1）行(xing)政许可(ke)的(de)设定(ding)，实施机(ji)关，实施程(cheng)序，费用(yong)及(ji)行(xing)政许可(ke)的(de)撤(che)销(xiao)，注销(xiao)。

（2）行政强制的种(zhong)类，设定，行政强制措施的实施程序。

（3）行政处(chu)罚(fa)的(de)种类与设定，实(shi)施机关，管(guan)辖及行政处(chu)罚(fa)的(de)决定，执行程序。

（4）行政(zheng)复议(yi)范围，行政(zheng)复议(yi)的申请，受理和决定。

（5）国家赔(pei)偿(chang)(chang)的范围，请求人，义务机(ji)关及赔(pei)偿(chang)(chang)程序。

（6）监(jian)察(cha)机关(guan)及其职责，监(jian)察(cha)范围和(he)管(guan)辖，监(jian)察(cha)权(quan)限和(he)监(jian)察(cha)程(cheng)序。

（7）信访渠道，信访事项的受(shou)理(li)，办理(li)，督办。

2，刑法

（1）犯罪(zui)的(de)概(gai)念和分类，犯罪(zui)构成，犯罪(zui)排(pai)除事由。

（2）犯(fan)罪的预备，未遂和中止。

（3）共同(tong)犯罪(zui)(zui)，单位(wei)犯罪(zui)(zui)和罪(zui)(zui)数形态。

（4）刑罚种类(lei)，裁量，执行和消灭(mie)。

（5）破(po)坏有(you)害对公司，企业的管理(li)等级犯罪及其追(zhui)诉标(biao)准，相关(guan)司法解释。

（6）破坏金(jin)融管(guan)理等(deng)级罪(zui)，金(jin)融欺诈骗(pian)罪(zui)及(ji)其(qi)追(zhui)诉标准，相(xiang)关司法解(jie)释。

（7）贪(tan)污贿赂犯罪(zui)罪(zui)，渎职罪(zui)。

（8）侵犯公(gong)民(min)(min)人身(shen)权利，民(min)(min)主权利罪(zui)，侵犯财(cai)产罪(zui)。

（五）诉讼法(fa)律(lv)和其他法(fa)律(lv)制度

1，民(min)事(shi)诉讼的基本(ben)制度(du)，主(zhu)管(guan)与管(guan)辖，当事(shi)人，民(min)事(shi)证据(ju)，财产保(bao)全和(he)先(xian)予执(zhi)行，起(qi)诉和(he)审判(pan)。

2，行政(zheng)(zheng)诉讼的受案范围(wei)，管辖，审(shen)判(pan)，执行以及证券行政(zheng)(zheng)处罚案件(jian)的相关司(si)法(fa)政(zheng)(zheng)策。

3，刑(xing)事诉(su)讼的管辖(xia)，回避，辩护(hu)，强制(zhi)措施(shi)，侦查，审判和附(fu)带民(min)事诉(su)讼。

如(ru)图(tu)4所示，仲(zhong)裁(cai)的概念和特点(dian)，仲(zhong)裁(cai)机(ji)构和仲(zhong)裁(cai)协议，仲(zhong)裁(cai)程序。

5，国家(jia)的(de)基(ji)(ji)本(ben)制度(du)，公民(min)的(de)基(ji)(ji)本(ben)权利与义务(wu)，国家(jia)机(ji)构。

&emsp; 6，立(li)法体制(zhi)，立(li)法权(quan)限和立(li)法程序(xu)。

7，政府信息(xi)公开的范(fan)围，方式和(he)程序(xu)。

中国(guo)证监会人事教育(yu)部

2020年10月

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